原標(biāo)題：《反腐倡廉藍(lán)皮書》稱群發(fā)性團(tuán)隊(duì)型學(xué)術(shù)造假尤其值得關(guān)注
加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)預(yù)防學(xué)術(shù)不端
● 2018年以來國內(nèi)學(xué)術(shù)不端及涉嫌學(xué)術(shù)不端案例的特點(diǎn)包括：群發(fā)性、團(tuán)隊(duì)型學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)不端的發(fā)現(xiàn)和查處具有滯后性；抄襲、剽竊是學(xué)術(shù)不端的主要形式；學(xué)術(shù)不端問題的曝光具有較大偶然性等
● 學(xué)術(shù)不端有關(guān)案例數(shù)量增多反映出，隨著我國學(xué)術(shù)水平的整體發(fā)展，學(xué)術(shù)規(guī)范越來越受到重視，學(xué)術(shù)不端隱匿的機(jī)會越來越小。但在當(dāng)前我國學(xué)術(shù)研究中，確實(shí)存在一些學(xué)術(shù)不端行為，影響了學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展
● 我國科研誠信建設(shè)的歷史相對較短，有關(guān)理論研究、制度建設(shè)以及立法還比較滯后，亟須加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為立法頂層設(shè)計(jì)，填補(bǔ)該領(lǐng)域理論、制度和立法上的空白
統(tǒng)計(jì)顯示，從2018年年初至2019年10月底，國內(nèi)主流媒體共曝光各類學(xué)術(shù)不端案例20起，涉及18所高校，涉事人員23人。
這是近日發(fā)布的《反腐倡廉藍(lán)皮書：中國反腐倡廉建設(shè)報(bào)告No.9》（以下簡稱《反腐倡廉藍(lán)皮書》）披露的數(shù)據(jù)?！斗锤{(lán)皮書》由中國社科院中國廉政研究中心及社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社共同發(fā)布。
中國廉政研究中心課題組發(fā)現(xiàn)，與以往不同的是，在2018年以來主流媒體曝光的學(xué)術(shù)不端案例中，群發(fā)性、團(tuán)隊(duì)型的學(xué)術(shù)不端行為尤其值得關(guān)注，涉事人之間存在一定關(guān)聯(lián)，甚至以團(tuán)隊(duì)形式相互配合進(jìn)行學(xué)術(shù)造假。
針對當(dāng)前學(xué)術(shù)不端治理與科研誠信建設(shè)中的不足，課題組建議，我國應(yīng)加快推進(jìn)建立科研誠信制度體系，進(jìn)一步完善科研管理與學(xué)術(shù)評價(jià)制度，加強(qiáng)科研誠信獨(dú)立調(diào)查委員會制度建設(shè)，從立法方面加快頂層設(shè)計(jì)。
公開曝光大量案例學(xué)術(shù)不端人人喊打
2018年以來，受關(guān)注最多、影響范圍最廣的學(xué)術(shù)不端案例，當(dāng)屬南京大學(xué)梁某事件與知名青年演員翟某事件。
梁某從2009年起在南京大學(xué)社會學(xué)院任教，曾任社會學(xué)院社會工作與社會政策系教授、博士生導(dǎo)師，還是“青年長江學(xué)者”稱號獲得者。
2018年10月，有報(bào)道稱，梁某涉嫌學(xué)術(shù)不端，之前發(fā)表的百余篇論文被撤。
隨后，南京大學(xué)黨委宣傳部稱，校方成立調(diào)查組介入調(diào)查。
2018年12月，根據(jù)教育部《關(guān)于建立健全高校師德建設(shè)長效機(jī)制的意見》等文件精神和規(guī)定，南京大學(xué)給予梁某黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分、行政記過處分，取消其研究生導(dǎo)師資格，將其調(diào)離教學(xué)科研崗位，終止“長江學(xué)者獎勵計(jì)劃”青年學(xué)者聘任合同，報(bào)請上級有關(guān)部門撤銷其“青年長江學(xué)者”稱號。
當(dāng)年年底，教育部按程序撤銷梁某的“青年長江學(xué)者”稱號。
2019年2月19日，北京電影學(xué)院在官方微博發(fā)布說明稱，經(jīng)鑒定，學(xué)校2018屆博士研究生翟某發(fā)表的一篇文章中存在學(xué)術(shù)不端情況。北京電影學(xué)院學(xué)位評定委員會投票決定、校長辦公會研究同意，撒銷其博士學(xué)位。
此前，翟某在一段直播視頻中問網(wǎng)友“知網(wǎng)是什么”，由此引起廣泛熱議。
據(jù)課題組統(tǒng)計(jì)，從2018年年初至2019年10月底，國內(nèi)主流媒體共曝光各類學(xué)術(shù)不端案例20起，涉及18所高校，涉事人員23人。
此外，國內(nèi)主流媒體還報(bào)道16起涉嫌學(xué)術(shù)不端案例，涉及9所高校，涉事人員17人。課題組解釋說，這里的“涉嫌”學(xué)術(shù)不端案例，是指涉事人沒有被所在單位或上級部門調(diào)查認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端，分為三種情況：一是被舉報(bào)后沒有受到調(diào)查；二是調(diào)查后認(rèn)定不存在學(xué)術(shù)不端行為；三是開展了調(diào)查，但認(rèn)定和處理情況不詳。
根據(jù)《反腐倡廉藍(lán)皮書》，兩項(xiàng)合計(jì)，主流媒體共曝光學(xué)術(shù)不端和涉嫌學(xué)術(shù)不端案例36起，涉及27所高校，涉事人員40人，其中發(fā)生案例數(shù)量最多的是湖南大學(xué)和上海財(cái)經(jīng)大學(xué)（各5起）。
“2018年以來，我國學(xué)術(shù)不端問題治理受到空前關(guān)注，一系列學(xué)術(shù)不端案例得以曝光，一批科研失信人員受到調(diào)查處理，初步形成了學(xué)術(shù)不端人人喊打的社會氛圍?！闭n題組稱。
北京科技大學(xué)廉政研究中心主任宋偉在接受《法制日報(bào)》記者采訪時(shí)稱，學(xué)術(shù)不端有關(guān)案例數(shù)量的增多主要反映了兩個(gè)方面的問題：一方面，隨著我國學(xué)術(shù)水平的整體發(fā)展，學(xué)術(shù)規(guī)范越來越受到重視，學(xué)術(shù)不端隱匿的機(jī)會越來越??；另一方面，在當(dāng)前我國學(xué)術(shù)研究中，確實(shí)存在一些學(xué)術(shù)不端行為，影響了學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展。
北京師范大學(xué)國際反腐敗教育與研究中心主任彭新林告訴《法制日報(bào)》記者，這么多案例被曝光，說明學(xué)術(shù)界仍然存在比較嚴(yán)重的急功近利、浮躁虛夸等不良風(fēng)氣，還說明在過去一段時(shí)間，不論是思想認(rèn)識層面，還是追責(zé)懲治方面，社會整體上對學(xué)術(shù)不端等不良風(fēng)氣容忍度較高。
“新聞媒體包括互聯(lián)網(wǎng)近年來在曝光學(xué)術(shù)不端、推動學(xué)術(shù)不端查處方面發(fā)揮了積極作用。實(shí)踐證明，新聞媒體的曝光和參與對于突破人情因素、本位主義的干擾，推動學(xué)術(shù)不端問題的查處，效果明顯。這主要是因?yàn)楣_曝光能形成強(qiáng)大輿論壓力，對涉學(xué)術(shù)不端單位和個(gè)人形成倒逼機(jī)制?！迸硇铝址Q。
群發(fā)性團(tuán)隊(duì)型特點(diǎn)暴露高校管理漏洞
課題組發(fā)現(xiàn)，與以往不同的是，在2018年以來主流媒體曝光的學(xué)術(shù)不端案例中，出現(xiàn)一些群發(fā)性、團(tuán)隊(duì)型的學(xué)術(shù)不端行為，也就是說，涉事人之間存在一定關(guān)聯(lián)，甚至以團(tuán)隊(duì)形式相互配合。
例如，從2013年開始，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)教授徐某不斷被人舉報(bào)博士學(xué)位論文抄襲問題。2019年3月，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)對徐某涉嫌學(xué)術(shù)不端問題作出回應(yīng)，認(rèn)定徐某的論文屬于“適當(dāng)引用”范圍，不構(gòu)成抄襲。
之后，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)有學(xué)生發(fā)現(xiàn)，經(jīng)徐某指導(dǎo)并取得博士學(xué)位的3名畢業(yè)生的學(xué)位論文涉嫌抄襲。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)隨即對3名畢業(yè)生涉嫌博士論文抄襲問題啟動調(diào)查，但至今沒有向社會公布調(diào)查結(jié)果。
2019年3月，華北電力大學(xué)教授孫某等人被曝涉嫌團(tuán)隊(duì)論文造假，包括數(shù)據(jù)造假、一圖多用以及互相引用以提高引用量等。所涉人員除孫某外，還包括廈門理工學(xué)院實(shí)驗(yàn)師黃某、黃山學(xué)院講師李某等。
2019年4月，涉事的幾所大學(xué)對此事作出回應(yīng)，稱對此事開展調(diào)查，結(jié)果及時(shí)向社會發(fā)布，但也一直未向社會公布調(diào)查結(jié)果。
《反腐倡廉藍(lán)皮書》稱，相比于個(gè)體學(xué)術(shù)不端行為，團(tuán)隊(duì)型學(xué)術(shù)不端問題對科研誠信和學(xué)術(shù)生態(tài)的危害更大，查處難度也更大。
在課題組看來，“群發(fā)性學(xué)術(shù)不端問題值得關(guān)注”。這正是2018年以來國內(nèi)學(xué)術(shù)不端及涉嫌學(xué)術(shù)不端案例的一個(gè)特點(diǎn)。除此之外的特點(diǎn)還包括：學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生具有隱蔽性，學(xué)術(shù)不端的發(fā)現(xiàn)和查處具有滯后性；抄襲、剽竊是學(xué)術(shù)不端的主要形式；學(xué)術(shù)不端問題的曝光具有較大偶然性等。
課題組認(rèn)為，管理疏漏是學(xué)術(shù)不端發(fā)生的重要原因，“從媒體報(bào)道的學(xué)術(shù)不端案例看，雖然造成學(xué)術(shù)不端的原因是多方面的，但高校和科研單位管理上的疏漏無疑是重要原因”。
例如，湖南大學(xué)2018屆碩士生劉某的學(xué)位論文，抄襲了云南財(cái)經(jīng)大學(xué)某教師國家自然科學(xué)基金申報(bào)書，原因在于這位碩士生的導(dǎo)師是國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目評審專家，評審?fù)瓿珊鬀]有及時(shí)銷毀材料，被劉某拿走使用。
2019年4月2日，湖南大學(xué)官方微博發(fā)布消息稱，劉某的碩士學(xué)位論文存在抄襲現(xiàn)象，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)校決定撤銷劉某碩士學(xué)位，給予其導(dǎo)師警告處分，取消其導(dǎo)師資格，調(diào)離教學(xué)崗位。
“這起抄襲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)書的學(xué)術(shù)不端案例，暴露了湖南大學(xué)管理上的漏洞?！闭n題組稱。
除此之外，課題組發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生具有隱蔽性，而學(xué)術(shù)不端的發(fā)現(xiàn)和查處則具有滯后性。2018年以來受到主流媒體關(guān)注的學(xué)術(shù)不端問題，90%以上發(fā)生于多年以前。
課題組認(rèn)為，造成這種現(xiàn)象的原因，一是2008年前后國內(nèi)才建成學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，在此之前，缺乏發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的技術(shù)手段，難以形成有效震懾，導(dǎo)致這一問題比較嚴(yán)重；二是近年來學(xué)術(shù)不端問題受到全社會的關(guān)注，一些隱藏多年的學(xué)術(shù)不端案件被“發(fā)掘”出來，導(dǎo)致進(jìn)入大眾視野的學(xué)術(shù)不端案例數(shù)量大幅增加。
加強(qiáng)立法頂層設(shè)計(jì)探索建設(shè)長效機(jī)制
治理學(xué)術(shù)不端，國家在行動。
為解決學(xué)術(shù)不端多發(fā)易發(fā)的問題，2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，以推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化為重點(diǎn)，以健全完善科研誠信工作機(jī)制為保障，堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉，堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為。
值得注意的是，其中提出，“對嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為依法依規(guī)終身追責(zé)”。
2018年11月，國家發(fā)展改革委、科技部、中央組織部等41個(gè)部門和單位聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，規(guī)定的懲罰措施達(dá)43條，不論是單位還是個(gè)人，一旦在科研領(lǐng)域發(fā)生嚴(yán)重的失信行為，不僅要面臨學(xué)術(shù)上的嚴(yán)厲懲罰，還將在公務(wù)員招錄、銀行貸款、企業(yè)上市等領(lǐng)域受到廣泛的“社會性懲罰”。
2019年5月，中共中央宣傳部、教育部、科技部、中國社會科學(xué)院等聯(lián)合印發(fā)《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實(shí)施辦法》，除了明確社會科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)不端的類型、調(diào)查處理的主體及程序外，還特別規(guī)定了社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)的組織體系和工作機(jī)制。
此外，在科研管理與學(xué)術(shù)評價(jià)制度方面，我國也密集出臺多項(xiàng)政策，以鏟除滋生學(xué)術(shù)不端問題的土壤。
2018年2月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》；2018年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的若干意見》；2018年7月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等。
彭新林認(rèn)為，有關(guān)部門密集出臺政策文件，包括樹立導(dǎo)向明確的科研誠信行為規(guī)范、加大對科研嚴(yán)重失信行為的懲戒力度、建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機(jī)制、完善管理制度和工作機(jī)制、構(gòu)建科學(xué)合理的新型學(xué)術(shù)與人才評價(jià)機(jī)制等，是加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)的重要舉措。
在宋偉看來，這些政策制度的出臺，充分反映了國家對規(guī)范學(xué)術(shù)研究的高度重視，推動學(xué)術(shù)規(guī)范的制度化發(fā)展，通過建立相應(yīng)的誠信管理機(jī)制治理學(xué)術(shù)不端行為。這些制度已經(jīng)發(fā)揮了一定作用，各個(gè)高校和科研機(jī)構(gòu)也都建立了配套制度，加大了對各類學(xué)術(shù)不端行為的整治力度。
課題組建議，為避免“運(yùn)動式”“一陣風(fēng)”治理，防止學(xué)術(shù)不端的反彈回潮，應(yīng)不斷探索和努力建立起具有中國特色的科研誠信建設(shè)長效機(jī)制。
例如，保持打擊學(xué)術(shù)不端的高壓態(tài)勢，繼續(xù)以“零容忍”的態(tài)度打擊學(xué)術(shù)不端，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端案件，形成“露頭就打”“人人喊打”的社會氛圍，增強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端的震懾力。此外，還需完善科研誠信建設(shè)的制度和機(jī)制，加強(qiáng)科研誠信獨(dú)立調(diào)查委員會制度建設(shè)，加快科研管理與人才評價(jià)改革措施落地等。
對此，彭新林的建議是，應(yīng)多措并舉，綜合施策，堅(jiān)持教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲戒相結(jié)合，建立健全懲治和預(yù)防學(xué)術(shù)不端的體制機(jī)制，統(tǒng)籌考慮工作機(jī)制、制度規(guī)范、宣傳教育、事前預(yù)防、管理監(jiān)督、聯(lián)合懲戒等方面，努力營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。當(dāng)然，在加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，亦要充分發(fā)揮實(shí)踐探索的積極作用。
《反腐倡廉藍(lán)皮書》提出，我國科研誠信建設(shè)的歷史相對較短，有關(guān)理論研究、制度建設(shè)以及立法還比較滯后。例如，對學(xué)術(shù)不端問題打擊不力的一個(gè)原因，是目前的制裁措施還基本停留在政策層面，尚未上升到法律高度，特別是缺乏刑事方面的立法。亟須加強(qiáng)對學(xué)術(shù)不端行為立法頂層設(shè)計(jì)，填補(bǔ)該領(lǐng)域理論、制度和立法上的空白。
在彭新林看來，專門立法是治理學(xué)術(shù)不端行為、推動科研誠信建設(shè)法制化的重要舉措，可使對于學(xué)術(shù)不端行為的投訴舉報(bào)、調(diào)查核實(shí)、監(jiān)督監(jiān)察、懲戒處置等做到有章可循、有法可依，有助于加強(qiáng)科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)。
宋偉的看法是，加強(qiáng)針對學(xué)術(shù)不端行為的管理制度和相關(guān)立法是大勢所趨，但不一定是專門性立法，可以在綜合性立法中體現(xiàn)相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的研究，建立嚴(yán)密有效、可執(zhí)行的管理制度體系。
“當(dāng)然，有效解決學(xué)術(shù)不端行為，僅僅依靠科研誠信立法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，也非科研誠信立法所能承受之重。還應(yīng)當(dāng)在科研誠信道德觀念塑造、學(xué)術(shù)團(tuán)體和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)作用發(fā)揮、科研誠信政策環(huán)境改善、科研誠信教育預(yù)防制度健全、科研誠信領(lǐng)域國際合作交流強(qiáng)化等方面努力。”彭新林提醒說。（記者 陳 磊 見習(xí)記者 劉紫薇）
